――訪中國認證認可協會秘書長生飛

2006年10月13日，中國認證認可協會發布了《中國認證認可行業自律公約》、《認證機構公平競爭規范――管理體系認證價格暫行規定》、《認證審核員轉換執業機構暫行規定》等3個行業自律規范。一個多月來，全體會員機構都對3個文件進行了認真的學習和貫徹。為幫助會員機構貫徹執行3個文件，本刊記者就會員機構所關心的一些問題專訪了中國認證認可協會秘書長生飛。?

記者：為什么要制定行業自律公約等三個文件？

生飛：國家認監委提出從“法律規范、行政監管、認可約束、行業自律、社會監督”五個方面加強認證認可監管體系建設，并將其作為“規范工作，提高認證有效性”的重要手段和措施，行業自律是其中的一個重要方面。圍繞國家認監委的工作重點，中國認證認可協會從成立起，就把建立健全認證認可行業自律管理體制作為首要的工作，著力于加強行業自律管理工作。鑒于認證認可行業的特點和實際情況，行業自律管理要求比較迫切。針對廣大會員反映比較集中的問題，首先制定了《中國認證認可行業自律公約》、《認證機構公平競爭規范――管理體系認證價格暫行規定》、《認證審核員轉換執業機構暫行規定》等3個自律規范，目的是解決目前認證行業最突出的問題。

記者：這三個文件是如何出臺的？

生飛：從2006年年初開始，協會搜集、研究了國內外相關行業自律監管工作的運行機制和資料，廣泛征求了會員的意見和建議。先后在廣州、北京等地召開了3次座談會，組織有關專家去云南、溫州學習考察當地相關協會在自律管理方面的成功經驗，于2006年5月草擬了3個自律規范文件。在6月召開的全國認證機構工作會議上，參加會議的認證機構代表對草擬的行業自律規范進行了充分討論，提出了許多建設性的意見和建議。會后，協會再次組織專家就代表們提出的意見和建議進行了多次討論。在吸納相關建議和意見的基礎上，于7月底形成了3個行業自律規范的征求意見稿，印發常務理事和全體認證機構會員征求意見，共收到會員反饋意見150條左右。協會對收集到的意見再次進行了認真研究，本著盡量吸納、合理平衡的原則，對3個文件進行了多處修改，形成了審議稿。

在3個行業自律規范的起草過程中，廣大會員給予了高度關注，通過各種方式實質性參與到起草和修改工作中來。從議題提出、初稿形成，到中間的數次修改，直至形成審議稿，其中凝聚了廣大會員的心血和智慧，體現了廣大會員的主人翁精神和高度的責任感。

記者：目前實施行業自律監管機制的工作方向和步驟是什么？

生飛：認證機構惡性低價競爭是目前反映最為強烈的問題之一，也是不公平競爭最突出的表現形式，優先解決這一問題非常必要。解決這個問題，可以優化認證市場競爭環境，有效遏制惡性低價競爭，避免“低價導致低質”現象的出現，從而引導認證機構以品牌、信譽、質量、服務為主要競爭手段，著力提高認證的有效性。

目前，認證機構從業人員流動性較大，認證機構培養從業人員容易造成流失，從而影響機構在人力資源方面的投入熱情。對認證人員轉換機構進行管理是一項依據廣大會員意志開展的工作。要盡快地形成成熟的工作機制，為廣大認證行業的會員提供服務。

記者：價格問題自律監管的思路和步驟方法是什么？

生飛：整治惡性低價競爭需要建立和實施價格信息通報制度、公平競爭信譽保證金制度、舉報投訴受理處理制度。在各個機構開始執行價格信息通報制度后，要組織開展價格檢查活動。因為2007年是整治惡性低價競爭行為的第一年，價格檢查要覆蓋所有認證機構及其分支機構。根據第一年檢查的情況，對違規行為多的機構加大檢查頻次和檢查力度。價格檢查要抓住認證證書和認證收費發票兩個關鍵，對發現的問題要隨時發現、隨時處理。要根據舉報投訴處理的工作制度，及時對價格違規行為進行調查處理。

加強對自律規范執行情況的檢查，目的在于監督和了解會員對于自律規范的執行情況。自律規范體現了大家的意志，是經過大家充分討論通過的。因此，需要我們大家自覺地遵守和維護，同時也需要采取必要的手段來監督。這種檢查不是協會派人去檢查監督，而是采用同行檢查的方式。機構是認證市場運作的主體，最了解實際情況，協會把大家組織起來，按照大家通過的檢查依據進行檢查，對所有機構一視同仁，相信這種檢查能充分反映會員的意志，應該是有效的，也是能夠發現實際問題的。對于檢查結果，協會要向會員通報，也要向國家認監委報告。對于違反自律規范的行為，要堅決按照自律規范的規定作出相應處理。只有這樣，才能維護大家的合法權益，維護自律規范的嚴肅性和有效性。

記者：認證審核員轉換執業機構近期能否開始受理？?

生飛：協會已經出臺審核員轉換執業機構的具體辦理程序，相關表格會在網上公布，而且會在適當的時候組織相關的培訓，便于大家理解并有效開展工作。自律規范所約束的就是審核員從一個執業機構到另一個執業機構的中間過程；對于審核員的日常注冊管理及違反注冊規定的有關處理，仍按人員認證有關準則進行。

記者：在近期希望全體認證機構就行業自律做些什么？

生飛：認證機構要自覺地按照三個文件的要求開展認證活動，實施人員管理，規范經營行為。在近期，認證機構需要及時地按照要求通報價格信息、自覺接受價格檢查，要建立完善的認證證書發放制度和認證收費管理制度，對機構間流動的認證人員要辦理轉換機構的相關手續。協會將制定專門的辦法和程序，并設立專項賬戶對信譽保證金進行管理，不得挪作他用，其產生的利息將返還認證機構，同時主動接受會員的監督。

記者：由于外資機構還不是協會的會員，協會制定的自律規范文件對這些機構是否有約束力？

生飛：根據《社會團體登記管理條例》的有關規定，我會已經開始受理法定代表人是中國公民的外資機構的入會申請，目前，國家認監委批準的外資機構都在積極申請入會。法定代表人是境外公民的機構也表示，要積極響應和遵守協會發布的各項自律規范。

記者：若不是協會會員，自律規范文件是否對其沒有約束力？

生飛：中國認證認可協會是行業協會，加強自律，共同維護認證認可事業的健康發展是業內所有機構的共識。尤其是認證機構十分擁護協會能夠發揮自律監管的職能，保護行業的共同利益。協會制定的辦法和規范是行業規范，因此自律規范對于所有行業內的從業機構都具有約束力。如果會員機構違反自律規范，協會可以依據規范直接進行相應的處罰；如果非會員機構違反自律規范，協會可以向國家認監委反映相關情況和違反自律規范的事實，由政府視情況做出相應的處理。國家認監委批準的符合入會條件的認證機構都是協會的會員，新批準的機構也在積極申請入會。